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[宏观发布] 南京银行杭州分行五宗违法遭罚款74万 遭央行警告

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发表于 2019-2-11 15:00:08 | 显示全部楼层 |阅读模式
中国经济网北京2月11日讯 中国人民银行杭州中心支行网站近日公布的行政处罚信息公示表(杭银处罚字〔2019〕7号)显示,南京银行杭州分行存在金融统计存在错误;核定的财政性存款科目余额未缴存;未向人民银行报送账户开立信息资料;对外支付残缺、污损的人民币;未按规定履行客户身份识别义务、未按规定进行大额和可疑交易报告共五宗违法行为,被中国人民银行杭州中心支行警告,并合计罚款人民币74.2万元。
针对金融统计存在错误的违法行为,根据《金融统计管理规定》,给予警告,处罚款1万元。针对核定的财政性存款科目余额未缴存的违法行为,根据《金融违法行为处罚办法》,给予警告,处罚款5万元。针对未向人民银行报送账户开立信息资料的违法行为,根据《人民币银行结算账户管理办法》,给予警告,处罚款3万元。针对对外支付残缺、污损的人民币的违法行为,根据《人民币管理条例》,给予警告,处罚款2000元。针对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定进行大额和可疑交易报告的违法行为,根据《反洗钱法》,对两项违法行为分别处罚款40万元、25万元。合计罚款人民币74.2万元。
以下为处罚原文:


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